Otro corredor estafado por una firma clon
El año 2019 termina con un golpe para el broker independiente con sede en el Reino Unido PIA-First Limited. Los estafadores clonaron la identidad del proveedor, usando su número de referencia para atraer a sus víctimas.
En el sitio fraudulento aparecía la dirección del sitio web oficial de la empresa con sus números de licencia reglamentaria en la parte inferior de su página.
Option Four Ltd se unió a la lista de estafadores de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) tan pronto como el regulador advirtió contra ellos.
Las estafas en el ámbito de la inversión no son algo raro en el sector. La FCA también advirtió contra una empresa clonada fraudulenta de Goldman Sachs Asset Management International el pasado mes de septiembre.
El clon opera a través de http://gsaminternational.com/, reivindicando su pertenencia al Grupo Goldman Sachs. El sitio web oficial es https://goldmansachs.com/.
Swiss Investment Ltd. también tenía una empresa clonada el pasado mes de septiembre, utilizando el sitio web https://www.swiss-investissement.com que imitaba el diseño de la empresa. Dicha empresa ofrecía inversiones en criptomonedas y materias primas.
Ambos sitios web fueron cerrados poco después de las advertencias.
Regulación de los Broker: Impulsado desde CMR
La FCA impuso una multa de 70.000 libras esterlinas a Professional Personal Claims Limited por engañar a los consumidores para que aceptaran alegaciones idénticas.
Los sitios web y el material impreso utilizaban abundantemente los logotipos de cinco grandes bancos que hacían creer a los consumidores que podían presentar las reclamaciones directamente a ellos. Sin embargo, se suponía que debían tramitarlas a través de una empresa de gestión de reclamaciones (CMC) a cambio de una comisión.
Múltiples clientes recibieron reclamaciones idénticas cuando deberían haber recibido pruebas únicas.
El material de marketing engañoso de PPC sugería una asociación con cinco bancos, lo cual no era cierto. El regulador dijo que las empresas deben garantizar la exactitud de la publicidad en cuanto a la forma de presentar la información.
El director ejecutivo de aplicación y supervisión del mercado de la FCA dijo que las CMC tienen un papel esencial en la obtención de compensaciones. Los consumidores deben tener conocimiento de estas transacciones, especialmente para aquellos que no lo solicitan.
El regulador de la gestión de reclamaciones comenzó la investigación en diciembre de 2018, cuando impuso una multa de 70.000 libras a la empresa. Después de que la FCA se hiciera cargo de la regulación de la CMC en septiembre de 2019, la PPC retiró su recurso y pagó la multa.
