Die umstrittene Einigung von Binance: Ein genauerer Blick
Im November erregte ein bedeutender Vergleich im Zusammenhang mit Binance, der weltbekannten Kryptowährungsbörse, und ihrem Gründer Changpeng Zhao die Aufmerksamkeit der Finanzwelt. Das US-Justizministerium verhängte eine saftige Geldstrafe in Höhe von 4,3 Milliarden Dollar und ordnete den Rücktritt von Zhao als CEO an. Diese Aktion, die zunächst als bahnbrechende Durchsetzung gefeiert wurde, wirft angesichts der umstrittenen Aktivitäten von Binance Fragen über ihre Angemessenheit auf.
Binance, berüchtigt für seine Geschäfte mit Organisationen wie ISIS und Hamas und seine Beteiligung an verschiedenen Kryptowährungsbetrügereien, hat es irgendwie geschafft, ein schwereres Schicksal zu vermeiden. Der Schlüssel zu ihrem Überleben liegt in einem Aspekt der Einigung, über den weniger gesprochen wird: die Ernennung eines unabhängigen Compliance-Monitors durch das Financial Crimes Enforcement Network des Finanzministeriums. Dieser Monitor, der mit umfassendem Zugang zu den Aufzeichnungen und Operationen von Binance ausgestattet ist, soll das Unternehmen fünf Jahre lang aufmerksam beobachten.
Diese Überwachungsvereinbarung bietet der US-Regierung ein noch nie dagewesenes Maß an Aufsicht über Binance. Sie umfasst eine gründliche Review aller Binance-Transaktionen von 2018 bis 2022 und die Befugnis, alle verdächtigen Aktivitäten zu melden. Das Justizministerium schätzt dieses Maß an Zugang und Informationen und hofft, dass es zu zahlreichen hochkarätigen Strafverfolgungen führen wird.
CFTC’s Role and the Challenge of Regulatory Compliance
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) spielte ebenfalls eine wichtige Rolle bei der Einigung. Sie hatte Binance und Zhao zuvor wegen Verstößen gegen den Commodity Exchange Act verklagt. Im Rahmen der Einigung erklärte sich Binance bereit, 1,35 Milliarden Dollar an Strafen zu zahlen, sich von nicht konformen Trading-Firmen zu trennen und eine solidere Governance-Struktur aufzubauen.
Interessanterweise machte sich der Vorsitzende der CFTC, Rostin Behnam, bei der Bekanntgabe des Vergleichs auf subtile Weise über die Abwesenheit der SEC lustig. Die SEC führt einen Rechtsstreit mit Binance wegen verschiedener Verstöße gegen die Vorschriften, darunter der Betrieb nicht registrierter Börsen und der Verkauf nicht registrierter Wertpapiere. Dieser anhaltende Konflikt verdeutlicht die allgemeinen Herausforderungen, mit denen die Kryptowährungsbranche konfrontiert ist, insbesondere im Hinblick auf die Einhaltung der traditionellen Wertpapiervorschriften.
Die zurückhaltende Haltung von Binance und zukünftige Herausforderungen
Trotz dieser regulatorischen Schritte gibt es weiterhin Bedenken hinsichtlich der allgemeinen Compliance von Kryptowährungsbörsen wie Binance. Sie weigern sich nach wie vor, die von traditionellen Wertpapierbörsen und Broker-Dealern geforderten Standard-Sicherheitsmaßnahmen zu übernehmen. Diese Zurückhaltung stellt ein erhebliches Risiko für Anleger und die Integrität des Finanzsystems dar.
Ein aufschlussreicher Vorfall in dieser Geschichte war die Interaktion von Binance mit der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mazars. Der Versuch von Binance, mit einem „Proof-of-Reserves“-Bericht für Transparenz zu sorgen, endete in einer Kontroverse und weiterer Skepsis, insbesondere nachdem Mazars sich ganz aus der Zusammenarbeit mit Kryptounternehmen zurückgezogen hatte.
Da der neue CEO von Binance, Richard Teng, die Geschäfte des Unternehmens weiterhin geheim hält, stellt sich die Frage, ob Unternehmen wie Binance wirklich den Erwartungen der Aufsichtsbehörden und ethischen Geschäftspraktiken gerecht werden können. Die Einigung ist zwar bedeutsam, scheint aber nur der Anfang einer langen Reise hin zu einer stärker regulierten und transparenten Kryptowährungsbranche zu sein.
