Британский мошеннический брокер
Согласно данным Управления по финансовому поведению, Rockwell Investment Management оказался мошеннической финансовой организацией. Брокер-мошенник осторожно управлял инвестициями для международных частных инвесторов, трастов и благотворительных организаций.
Несмотря на то, что компания ориентирована на трейдеров в Великобритании, брокер не регулируется. Фирма ведет деятельность, которую необходимо контролировать.
FCA заявила, что будет осуществлять надзорную и регулирующую работу в ключевых областях, таких как обеспечение раскрытия информации о стоимости для инвесторов.
В начале 2019 года власти увидели все больше свидетельств того, что мошенники утверждают, что их деятельность регулируется. Они также стали свидетелями ненадлежащего поведения управляющих активами в высоко рисковых активах для своих клиентов.
Этот год также принес финансовый крах двум британским брокерским компаниям, включая SVS Securities и AFX Markets. Оба брокера занимались дилинговыми операциями, связанными с ценными бумагами и контрактами на разницу цен, что вызвало взаимную ударную волну в финансовой индустрии.
Обе компании столкнутся с несколькими месяцами отсутствия доступа к своим активам, в течение реорганизации своих портфелей.
Британский брокер Rock теряет позиции
Британские брокерские фирмы, такие как Leonard Curtis, потеряли позиции в прошлом году. Фирма подтвердила, что они имеют дело с 277 миллионами фунтов стерлингов депозитарных активов и 24 миллионами клиентских денег в SVS.
Будучи двумя посредниками в рамках режима особого администрирования, оба правительства Великобритании и FCA были привлечены к ответственности.
Тем не менее, недавние события, произошедшие в регулирующем органе по предупреждению о некомпетентности и мошенничестве, были «значительными». FCA опубликовала анализ вмешательства, с опасениями, которые предсказывали снижение доходов в секторе.
Регулирующий орган запретил SVS проводить операции по многим серьезным обвинениям, включая ввод в заблуждение FCA и игнорирование интересов своих клиентов. Партнер ReedSmith Дэвид Каллиган сказал, что они сомневаются, что FCA возьмет на себя вину за любые падения в отрасли.
Схема компенсации финансовых услуг, с другой стороны, предоставляет уполномоченным в Великобритании финансовым компаниям компенсацию в случае их отказа. FSCS покроет расходы, включая депозитарные активы и распределение клиентов.
К счастью, SVS Securities и AFX Markets находятся под защитой, поэтому получат данные компенсации.
