AxiCorp faz apelo para licença continuar na AU

No início deste ano, a Comissão Australiana de Títulos e Investimentos suspendeu a AxiCorp Financial Services Pty Ltd. O emissor de balcão de derivativos solicitou ao Tribunal de Apelações Administrativas para rever a suspensão.

O Tribunal permitiu a permanência enquanto a revisão final está pendente. Durante a investigação, ASIC deu permissão para continuar com suas operações até pelo menos a conclusão do caso.

Entretanto, a organização negou as solicitações para permitir as ordens em confidencialidade da ASIC.

A AxiCorp oferece margens de câmbio e contratos por diferença para clientes de varejo e por atacado, que negociam na AxiForex, AxiPrime e AxiTrader.

Comentando sobre o dilema, a AxiCorp disse por sua vez que a empresa garante compliance apropriada para cumprir suas obrigações. Isto em referência ao tamanho e complexidade do negócio.

O corretor encomendou uma revisão independente para um especialista em conformidade regulatória altamente experiente para as preocupações da ASIC. Em troca, os relatórios mostraram observações positivas sobre a operação da corretora, destacando as áreas que ele precisa melhorar.

Além disso, a AxiCorp afirma que concluiu o trabalho necessário e tomou medidas para abordar oportunidades de melhorias adicionais.

Os órgãos regulatórios de primeira linha, como a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido e a Autoridade de Serviços Financeiros de Dubai, ainda regulam a corretora.

ASIC

A ASIC suspendeu a licença da AxiCorp por não cumprir com as leis de serviços financeiros. Que incluem cumprir com suas leis de transação de derivativos, leis de registro de dinheiro e apresentação das demonstrações financeiras até a data de vencimento.

O órgão regulatório australiano alega que isto viola a Condição 3 de sua licença. Tal condição assegura que a AxiCorp estabeleça e mantenha práticas que façam cumprir as provisões das leis do regulador.

De acordo com o órgão regulador, sua suspensão faz parte dos seus esforços para melhorar os padrões no setor de varejo dos derivativos negociados no balcão da Austrália.

O CEO da corretora australiana, Pepperstone, disse que tais medidas poderão provar que a Austrália está se afastando de uma vantagem importante. Tamas Szabo, a saber, chamou o país de “ambiente regulatório baseado em princípios” que apoia a inovação.

Ele disse que, se as medidas de intervenção do produto forem usadas adequadamente, isso não “afetará a inovação”.