Forex TB выплатил €270 000 для урегулирования обвинений
Forex TB, брокер контрактов на разницу (CFD), урегулировал иск на 270 000 евро, взысканный за нарушение Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года. О снятии обвинений объявила Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC).
Совет директоров принял решение об урегулировании штрафа платформы 23 мая. Причиной раскрытия информации о возмещении ущерба стало расследование, в ходе которого оценивалось соответствие кипрской инвестиционной компании (CIF) требованиям закона. Информация была подтверждена Управлением по надзору за финансовой индустрией Кипра.
Ведущий отчет был запланирован на период с апреля 2020 года по декабрь 2021 года. Оценка стала основным каналом для решения вопросов внутреннего аудита, который был опубликован биржей в апреле 2021 года.
Аудит также указал на требование авторизации CIF в соответствии с разделом 5(1) Закона об инвестиционных услугах.
CySEC пояснила: «Урегулирование, достигнутое с [Forex TB] за возможные нарушения, составляет 270 000 евро, которые компания уже выплатила».
«Отмечается, что суммы, причитающиеся по урегулированиям, рассчитываются как поступления (доход) в казну Республики и не являются доходом для CySEC», – заявила комиссия.
«Ястребиная» тактика CySEC
Похоже, что CySEC играет активную роль и недавно тщательно проверила ряд организаций, обходящих правила.
В заявлении, сделанном пару дней назад, комиссия сообщила о штрафе в 150 000 евро, в который попали все лица, нарушившие правила комплаенса, включая отмывание денег и финансирование терроризма.
В прошлом месяце CySEC согласилась на урегулирование с компанией Finteractive Limited на сумму 100 000 евро. Последняя является оператором торговой марки FXVC.
Кроме того, регулятор наложил штраф в размере 200 000 евро на Роя Альмагора, бывшего неисполнительного президента совета директоров Maxigrid.
CySEC также лишил Hoch Capital Limited и ED&F MAN Capital Markets CEEMA Limited членства в ICF в июне после того, как Фонд компенсации инвесторам отказал этим двум компаниям в выдаче лицензии. По слухам, такой же инцидент произошел и с лицензией Hoch Capital.
Недавно финансовый регулятор предложил компенсацию клиентам Maxigrid Limited в рамках ICF. В случае банкротства CIF, CySEC покрывает инвесторам компенсационный фонд в размере до 20 000 евро.
