FINRA оштрафовал Virtu за нарушения с 2013 года

Virtu Americas LLC получил несколько штрафов за некоторые нарушения и промахи, случившиеся в 2013 году. Финансовый регулятор FINRA обнаружил стоп-ордера, выполненные до открытия рынка.

Нарушения касаются, прежде всего, исполнения и приоритетности отложенных ордеров в период с мая 2013 года по сентябрь 2019 года. Это этот период брокер исполнил около 35% своих внебиржевых ордеров вне своей системы Manning, не имея письменной документации.

Эта оплошность вызвала «существенный риск», как финансовый регулятор описал, учитывая влияние компании на внебиржевой рынок.

Выполнение ордеров до открытия рынка обеспечивает выгодные торговые условия для участников рынка, однако FINRA расценивает их как сбой рыночного механизма.

Virtu считается одним из крупнейших участников внебиржевого рынка в долларовой торговле и объеме торгов акциями.

Используя стратегии для высокочастотной торговли, Virtu покупает и продает, извлекая выгоду с разницы между ценой покупки и продажи. Компания продает более 25 тысяч финансовых инструментов в 235 филиалах в 36 странах мира.

Для урегулирования компания должна выплатить $125,000.

Приобретение Virtu в 2017

В 2017 году Virtu Financial приобрели конкурента KCG Holdings, Inc (сейчас Virtual Americas LLC) за $1.4 млрд.

Комментируя приобретение, генеральный директор компании Дуглас Чифу охарактеризовал KCG как идеально подходящую для стратегических приоритетов Virtu компанию. «Превосходный алгоритм и аналитические инструменты» KCG помогли им укрепить технологический опыт относительно потока оптовых ордеров клиентов.

Обе компании используют технологии для повышения эффективности рынка, в то время профессионалы с обеих компаний поспособствуют достижению новых высот.

Покупатель профинансировал сделку и произвел рефинансирование задолженности за счет валовых заимствований в размере $1.65 млрд.

До приобретения KCG Holdings, Inc являлся поставщиком розничных и институциональных услуг по торговле ценными бумагами.

Общий объем акций достиг 9 миллиардов долларов в июне 2017 года после роста на 3,6% в месячном исчислении, практически удвоившись по сравнению с предыдущим годом.

Их акции в США достигли отметки в 28,7 миллиардов долларов США, вырос как в месячном, так и в годовом исчислении.

Тем не менее, за последний год деятельности в качестве KCG, их акции в США упали на 11,6% и составили $221,4 млн.