Prior Capital выплатила штраф CySEC в 100 000 фунтов

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) объявила в понедельник, что она достигла мирового соглашения с Prior Capital Cy Ltd, получив сумму урегулирования в размере 100 000 фунтов стерлингов. В заявлении регулятора говорится, что члены правления Prior Capital, господа Константин Яснов, Владимир Залогин и Екатерина, уже выплатили оговоренный штраф, который считается доходом казны.

В статье, в частности, отмечается: «CySEC, в соответствии с разделом 37(4) Закона о Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра от 2009 года, имеет право достичь урегулирования в случае любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, в отношении которого есть разумные основания полагать, что оно произошло в нарушение надзорных положений CySEC».

Согласно официальному сообщению, условия урегулирования были согласованы после того, как брокер был признан виновным в возможных нарушениях Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках 2017 года. В частности, регулятор ссылался на период с июля 2018 года по март 2020 года, когда могли возникнуть некоторые проблемы в системе управления.

Проблемы, связанные с Prior Capital, уходят корнями в далекое прошлое

Разбирательства брокера с финансовым регулятором начались еще в те времена, когда он был известен как PriorFx. В 2017 году платформа PriorFx была обвинена в многочисленных нарушениях Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках. Контрольный орган наложил на брокера штраф в размере 64 000 евро, но не предоставил подробную разбивку штрафов.

Prior Capital Cy Ltd снова оказалась под радаром, когда CySEC отметила компанию за несоблюдение кипрского законодательства. Приостановка деятельности была временной, но брокер полностью потерял лицензию CIF после начала расследования CySEC.

Борьба CySEC с мошенничеством CFD и FX брокеров

Действия CySEC – это лишь одна из последних попыток очистить страну от мошеннической брокерской деятельности.

Несколько лет назад CySEC считалась чуть более мягкой, чем большинство регуляторов первого и второго уровня. Поэтому брокерские фирмы, не отвечающие требованиям FSA, с недостаточным капиталом и занимающиеся рискованными инвестициями, легко получали лицензию CySEC. В то время Кипр был небольшой страной, пытавшейся заложить прочный фундамент для своей инвестиционной индустрии, и поэтому был очень приветлив к новым компаниям.

Однако после того, как страна стала базой для финансовых афер, которые продолжали развиваться, CySEC решила ужесточить свои правила. С 2019 года финансовый орган начал преследовать всех брокеров, работающих по их лицензии, что привело к приостановке деятельности нескольких фирм, кроме Prior Capital, а некоторые даже лишились своих лицензий.

CySEC, похоже, по-прежнему активно пытается отсеять брокеров-мошенников, о чем свидетельствует его последний шаг. В конце прошлого месяца регулятор заключил аналогичное соглашение с TeleTrade, брокером, который существует уже около 26 лет. Регулятор также отметил, что он контролирует 779 компаний и разрешил 88 фирмам в Великобритании работать в режиме онлайн.