Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC)

ASIC, независимый правительственный орган Австралии, является интегрированным регулятором корпоративных, рыночных, финансовых услуг и потребительского кредитования страны.

Он создан в соответствии с Законом о Комиссии по ценным бумагам и инвестициям Австралии 2001 года (Закон об ASIC). Он выполняет большую часть своей работы в соответствии с Законом о корпорациях с несколькими ролями.

ASIC поддерживает, облегчает и улучшает работу финансовой системы и субъектов в ней. Он способствует уверенному и осознанному участию инвесторов и потребителей в финансовой системе.

Более того, он эффективно применяет закон с минимальными процессуальными требованиями. Организация получает, обрабатывает и успешно хранит информацию.

Они делают информацию (о компаниях и других органах) доступной для общественности в кратчайшие сроки. ASIC предпринимает все возможные и необходимые действия для обеспечения соблюдения закона.

Законодательство, принятое в 2019 году, ужесточило уголовные и гражданские наказания за неправомерные действия в финансовом секторе. Был введен режим обязательств по разработке и распространению для фирм, оказывающих финансовые услуги, и возможность вмешательства для ASIC.

Комиссия действует под руководством комиссаров, назначаемых главой.

Ценности ASIC: ответственность, профессионализм и командная работа

Они демонстрируют подотчетность, обеспечивая выдающиеся результаты и находя более эффективные способы решения задач. ASIC демонстрирует личный драйв и стойкость, даже когда возникают проблемы.
Они демонстрируют профессионализм, всегда будучи честными и справедливыми в отношениях с другими, ценят всех и относятся ко всем с уважением.

Все это демонстрирует командную работу, с хорошими рабочими отношениями в ASIC. Там всегда учитывается мнение коллег и людям дают понять, когда они проделали хорошую работу.

Ценности ASIC – подотчетность, профессионализм и командная работа – лежат в основе всего, что они делают.

Финансирование отрасли

Ознакомьтесь с информацией о финансировании отрасли. В 2017 году государственные механизмы финансирования ASIC стали законом.

Это первый год нового режима, который возместит большую часть нормативных издержек за счет регулируемых отраслей. Финансирование отрасли было ключевой рекомендацией в исследовании финансовой системы Мюррея в 2014 году.

Разработка модели была серьезным мероприятием с высоким уровнем активного участия отраслевых секторов с постоянными консультациями со стороны правительства.

У ASIC есть годовой график, начиная с января, когда они должны выставлять счета. В марте счета должны быть оплачены.

В том же месяце публикуются ориентировочные сборы на следующий год, чтобы помочь отрасли строить планы. Это часть Заявления о реализации возмещения затрат.

В апреле применяются штрафы за несвоевременную оплату счетов. С июля по сентябрь регулируемые организации должны сохранять контактную информацию и предоставлять годовой отчет. Фактически, это производится через портал регулирования ASIC (там указываются показатели деловой активности).

В ноябре правительство опубликует нормативные расходы ASIC в рамках двух законодательных инструментов.

В ноябре и декабре ASIC должен публиковать свою фактическую стоимость как часть годового отчета панели управления. Это возможно в кратчайшие сроки после представления правительством законодательных инструментов.

Связь с долевыми участниками ASIC

Диалог посредством внешних участников позволяет комиссии быть в курсе проблем и инициатив в отрасли.

Они также регулярно консультируются с представителями различных заинтересованных сторон в сфере финансовых услуг, потребителей и рынков.

Между тем, что касается финансовые услуги, то два раза в год проводятся встречи представителей корпоративных финансов, на которых можно получить представление о текущей политике и подходах к регулированию. Это касается корпоративного сбора средств, слияний и поглощений и других корпоративных операций.

Фактически, в 1999 году была создана Консультационная группа потребителей (CAP). Она консультирует ASIC по текущим вопросам, с которыми сталкиваются розничные инвесторы и потребители в сфере финансовых услуг и кредитования. Она также информирует ASIC об инициативах в области наблюдения, правоприменения, политики и финансового образования.

В состав CAP входят как представители организаций потребителей и инвесторов, так и отдельные члены.

В рамках рынка Market Integrity Group ASIC ежеквартально проводит встречи с участниками рынка. Это необходимо для понимания своих стратегических приоритетов и ключевых проектов.

Более того, открытые и постоянные обсуждения с заинтересованными сторонами имеют фундаментальное значение для эффективного регулирования.

Подотчетность и отчетность

Комиссия ASIC подотчетна австралийскому парламенту по нескольким направлениям. Ее годовой отчет передается в парламент. Это включает годовой отчет о результатах деятельности в соответствии с Законом о PGPA, дополнительную отчетность о соответствии и проверенные финансовые отчеты. Также включена информация об их приоритетах и деятельности.

По требованию парламента они ежегодно обновляют и публикуют на своем веб-сайте Корпоративный план. Кроме того, в нем изложена информация о ключевых стратегиях и мероприятиях за полный четырехлетний период.

Члены комиссий и руководители высшего звена предстают перед парламентскими комитетами Сената и Палаты представителей несколько раз в год. Это специальные парламентские комитеты и запросы для обсуждения и объяснения деятельности ASIC.

Прежде всего, регулятор ежегодно отчитывается в соответствии с Системой эффективности регулирующего органа правительства Австралии. Это позволяет оценить влияние регулирования на бизнес, общество и отдельных людей.

ASIC подпадает под действие Закона о государственном управлении, эффективности и подотчетности (Закон о PGPA) и соблюдает его. Комиссия также соответствует процессу регулирования передовой практики.

В соответствии с Директивами о юридических услугах 2017 года они выпустили годовой отчет о расходах на юридические услуги ASIC.

Правительство периодически излагает свои ожидания относительно того, как ASIC выполняет свою роль и обязанности в Заявлении об ожиданиях. На что они отвечают Заявлением о намерениях.