alexa certify
0

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) – это регулирующее агентство правительства США. В его обязанности входит регулирование рынков ценных бумаг и защита инвесторов.

Это независимое регулирующее агентство федерального правительства, которое отвечает за защиту инвесторов и поддержание справедливого и четкого функционирования рынков ценных бумаг. Они также прослеживают за накоплением капитала.

Закон о ценных бумагах США от 1933 года и Закон о ценных бумагах и биржах 1934 года учредили регулирующий орган (SEC). Во многом он стал реакцией на крах фондового рынка 1929 года, который привел к Великой депрессии.

Созданный Конгрессом в 1934 году, это был первый федеральный регулятор рынков ценных бумаг. Комиссия по ценным бумагам и биржам способствует полному раскрытию информации и защищает инвесторов от мошенничества и манипуляций на рынке.
Она отслеживает корпоративные поглощения в США, а также утверждает заявления о регистрации букраннеров среди андеррайтинговых фирм.

Как правило, выпуски ценных бумаг, предлагаемые в рамках межгосударственной торговли, по почте или в интернете, должны быть зарегистрированы в SEC. Это необходимо сделать перед продажей инвесторам.

Фирмы, предоставляющие финансовые услуги также должны зарегистрироваться в SEC для ведения бизнеса. Это брокеры-дилеры, консультационные фирмы и управляющие активами, а также их профессиональные представители.

Например, они будут нести ответственность за одобрение любого официального обмена Биткоинами.

Регулятор сам может подавать гражданские иски против нарушителей закона. SEC также работает с Управлением юстиции по уголовным делам.

Функции SEC

Их основная функция – надзор за организациями и отдельными лицами на рынках ценных бумаг. Сюда входят биржи ценных бумаг, брокерские фирмы, дилеры, инвестиционные консультанты и инвестиционные фонды.

Посредством своих установленных правил и положений о ценных бумагах SEC способствует раскрытию и обмену рыночной информацией. Они также способствуют честной торговле и защите от мошенничества.

Регулятор предоставляет инвесторам доступ к регистрационным отчетам, периодическим финансовым отчетам и другим формам ценных бумаг. Это осуществляется посредством электронной базы для сбора, анализа и поиска данных, известной как EDGAR.

Важно отметить, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) была создана в 1934 году, чтобы помочь восстановить доверие инвесторов после краха фондового рынка 1929 года.

Структура организации

Комиссией по ценным бумагам и биржам руководят пять комиссаров, и срок полномочий каждого из них составляет пять лет. Их назначает президент, а один из них назначается председателем.

Комиссар может работать еще 18 месяцев до тех пор, пока не появится соответствующая замена. Закон требует, чтобы не более трех из пяти членов комиссии были от одной политической партии. Это сделано для того, чтобы способствовать беспристрастному отношению к решению вопросов.

Комиссия состоит из пяти отделений и 24 офисов. Они стараются принимать меры по обеспечению соблюдения законов о ценных бумагах, выпускать новые правила, обеспечивать надзор за учреждениями по ценным бумагам и координировать регулирование между различными уровнями правительства.

Каждое из 5 подразделений и их роли:

  • Отдел корпоративных финансов: обеспечивает получение инвесторами всей информации, относящейся к финансовым перспективам компании или цене акций. Это сделано для того, чтобы принимать обоснованные инвестиционные решения.
  • Подразделение по обеспечению соблюдения: отвечает за обеспечение соблюдения правил путем расследования дел. Они также регулируют судебное решение гражданских исков и административных дел.
  • Отдел управления инвестициями: регулирует инвестиционные компании, продукты переменного страхования, а также зарегистрированных на федеральном уровне инвестиционных консультантов.
  • Отдел анализа экономики и рисков: объединяет экономику и анализ данных в основную миссию Комиссии по ценным бумагам и биржам.
  • Подразделение торговли и рынков: устанавливает стандарты и поддерживает их для справедливых, упорядоченных и эффективных рынков.

Комиссия по ценным бумагам и биржам разрешает только гражданские иски. Это происходит либо в федеральном суде, либо административном.

Уголовные дела подпадают под юрисдикцию правоохранительных органов, находящихся в ведении Министерства юстиции. Однако Комиссия по ценным бумагам и биржам часто тесно сотрудничает с такими агентствами в предоставлении доказательств и помощи в судебных разбирательствах.
The Securities and Exchange Commission (SEC)

Комиссия по ценным бумагам и биржам требует двух основных санкций в гражданских исках: судебный запрет и изъятие имущества.

  1. Судебные запреты – это приказы, запрещающие нарушения в будущем. Лицо или компания, игнорирующие судебный запрет, будут вынуждены заплатить штраф или окажутся под арестом за неуважение к суду.
  2. Гражданские денежные штрафы и изъятие незаконной прибыли (предусмотренное законом возмещение незаконно полученных доходов, наложенное на правонарушителей судом). Комиссия по ценным бумагам и биржам также может добиваться судебного постановления, запрещающего или отстраняющего людей от деятельности в качестве должностных лиц или директоров корпорации в определенных случаи.

Они также могут возбудить различные административные дела. Их заслушивают внутренние сотрудники и комиссия.

Обычные процедуры включают приказы о прекращении и воздержании. К ним также относятся отмена или приостановка регистрации, а также наложение запретов или приостановка приема на работу.

Комиссия по ценным бумагам и биржам также служит первым уровнем апелляции для действий, требуемых саморегулируемыми организациями отрасли ценных бумаг, такими как FINRA или Нью-Йоркская фондовая биржа.

Среди офисов SEC выделяется Офис информирования. Это одно из самых эффективных средств обеспечения соблюдения законов о ценных бумагах.

  • Support
  • Platform
  • Spread
  • Trading Instrument
Comments Rating 0 (0 reviews)

Оставайтесь в курсе последних новостей экономики, торговли и рынка Форекс вместе с Finance Brokerage. Ознакомьтесь с нашими обучающими материалами и списком лучших Форекс брокеров Если вы хотите получать актуальные новости по разным темам, подписывайтесь на нас в социальных сетях и следите за статьями в Google News..



Вам также могут понравиться

Leave a Reply

User Review
  • Support
    Sending
  • Platform
    Sending
  • Spread
    Sending
  • Trading Instrument
    Sending

Financebrokerage