FMA выступает против CLSA Premium NZ

Управление по финансовым рынкам Новой Зеландии объявило о возбуждении гражданского разбирательства в Высоком суде против CLSA Premium NZ Limited. Дело касается предполагаемых нарушений Закона о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Новозеландская компания CLSA Premium ранее была известна как KVB Kunlun New Zealand Limited. Это их местная дочерняя компания гонконгской материнской компании CLSA Premium Limited. Компания предоставляет широкий спектр финансовых услуг, в том числе брокерские, производные и финансовые консультации.

FMA утверждает, что CLSA Premium несколько раз не выполняла надлежащую юридическую экспертизу и улучшала юридическую экспертизу клиентов. Об этом говорится в заявлении новозеландского регулятора, опубликованном во вторник.

Компания также не смогла разорвать деловые отношения и сообщить о подозрительных сделках. Также они не могли вести учет в соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Регулятор Новой Зеландии заявил, что эти предполагаемые нарушения отражают общий подход CLSAP NZ к соблюдению. То есть с его обязательствами в соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма за время их деятельности. Репрезентативные операции включают в себя около 50 млн долларов, и это произошло в период с апреля 2015 года по ноябрь 2018 года.

Максимальный штраф в рамках дела FMA составляет 2 млн долларов

Директорами финансовой фирмы являлись Ронгджун Чжан, Сунюань Хуан, Стефан Лю, Роберт Манварринг Ноакс и Ричард Клайв Пирсон. Однако директора не являются участниками процесса.

В соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма FMA добивается денежного штрафа в отношении CLSA Premium New Zealand, включая расходы в Высоком суде. Для компании максимальный денежный штраф за эти предполагаемые нарушения составляет 2 млн долларов.

Законодательство о борьбе с отмыванием денег является краеугольным камнем защиты финансовой системы страны. Крайне важно, чтобы фирмы, предоставляющие финансовые услуги, соответствовали требованиям, — это заявление Ника Киноха, главного юрисконсульта FMA.

Этот режим действует с 2013 года. Предполагаемые нарушения CLSAP этого закона весьма серьезны. Таким образом, уместно, чтобы FMA приняли серьезные меры. CLSAP NZ должны быть привлечены к ответственности, и их подход посылает важный сигнал сдерживания промышленности.