CySEC оштрафовала London Capital Group (Cyprus) Ltd.

Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) наложила на компанию London Capital Group Cyprus Ltd административный штраф в размере 40 000 евро за нарушение статьи 16 (2) Свода правил (ЕС) 596/2014 о злоупотреблении на рынке.

Однако London Capital Group – это не единственный брокер, которому пришлось столкнуться с регулятором. В наши дни Форекс брокерам ничего не сходит с рук, даже если они расположены на Кипре. И это не только слова.

В последнее время CySEC активно осуществляет надзор за Форекс сектором. Ранее в этом месяце они частично приостановили действие лицензии Кипрской инвестиционной фирмы (CIF) для Indication Investments Ltd, оператора Форекс и CFD брокера Libertex.com.

Но почему? Решение было принято отчасти после того, как они смогли определить, что многие трейдеры не знали реальной цены для различных валютных пар во время заключения сделок в прошлом году.

Некоторые сделки проходили по ставкам до 10% ниже, чем те, которые устанавливаются участниками международного валютного рынка или маркет-мейкерами.

Но это были лишь некоторые из многочисленных обвинений, выдвинутых регулятором против Libertex, которые повлияли на решение от 3 августа. Причина же одна? Все они указывали на одно – нарушение обязательных нормативов.

Кроме того, CySEC обнаружила, что брокер мог проигнорировать ограничения на продажу CFD розничным клиентам.

В то же время CySEC предупреждает брокеров о штрафах за несоблюдение правил, ограничивающих маркетинг, распространение и продажу продуктов CFD только тем инвесторам, которые способны оценить риски, связанные с этими финансовыми инструментами.

Также кипрский регулирующий орган принял серьезное решение, имея дело с Globia Wealth Limited, которая в прошлом месяце добровольно отказалась от своей собственной лицензии CIF после того, как в отношении них были высказаны опасения регулирующих органов.

В конце июля надзорный орган по финансовым услугам Кипра объявил, что GBL больше не будет иметь доступ к любой из форм поддержки рынка капитала. Им также было запрещено осуществлять деятельность по управлению трансграничными инвестициями до дальнейшего уведомления. Это означает, что доступ ко всем цифровым активам приостановлен.

Административный штраф CySEC

Правление Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра провело заседание 5 апреля 2021 года, на котором обсуждалось невыполнение компанией London Capital Group (Cyprus) Ltd нескольких обязательных требований, предусмотренных в статье 16 (2) Свода правил (ЕС) 596/2014 о злоупотреблениях на рынке, а также в статьях 2 и 3 (8) Делегированного Свода правил (ЕС) 2016/957, дополняющего Свода правил (ЕС) 596/2014.

Помните, что эти правила действуют, чтобы помочь брокерам защитить своих клиентов.

Например, London Capital Group была признана виновной в непринятии мер по выявлению и сообщению о подозрительных транзакциях и ордерах, которые могут привести к новым преступлениям, таким как отмывание денег.

У них также нет систем для мониторинга таких ситуаций. На данный момент, брокер еще не опубликовал официального заявления о решении, принятом CySEC.

Однако ясно одно: кипрский финансовый наблюдатель предпринимает беспрецедентные шаги, которые навсегда изменят экономический ландшафт Европы.