alexa certify
0

Что такое IIROC?

Организация по регулированию инвестиционной отрасли Канады (IIROC) является саморегулируемой организацией. Она отвечает за управление инвестиционными дилерами, брокерами и торговую деятельность на долговых и фондовых рынках Канады. Организация защищает инвесторов и имеет разнообразные полномочия. Более того, ее цель — обеспечить упорядоченные и справедливые рынки и регулировать всю связанную с ценными бумагами торговлю в Канаде. Организация эквивалентна FINRA в США.

 Регламент IIROC

IIROC обладает квазисудебными полномочиями по установлению и обеспечению соблюдения законодательства на канадских рынках ценных бумаг и торговых рынках. Она может налагать штрафы, дисквалификацию и другие дисциплинарные взыскания.

Некоторые из функций регулирующей организации заключаются в разработке стандартов инвестиционной отрасли и обеспечении их соблюдения. В то же время она проверяет инвестиционных консультантов, проводит проверки финансового соответствия, устанавливает минимальные требования к капиталу и проводит дисциплинарные разбирательства.

Компании, регулируемые IIROC, также участвуют в CIPF. Этот фонд защищает индивидуальных инвесторов в случае банкротства инвестиционной компании.

Отделы отраслевого соответствия

Организация систематически проверяет всех инвестиционных консультантов, которые работают в регулируемых IIROC компаниях. Это гарантирует, что эти консультанты добропорядочны, обладают надлежащей подготовкой и прошли все необходимые образовательные курсы.

IIROC проводит проверки финансового соответствия, чтобы установить минимальные требования к капиталу, чтобы убедиться, что у компаний достаточно средств. Консультанты, утвержденные организациями, знакомятся с финансовым положением клиента, его инвестиционными потребностями и целями, опытом инвестирования и толерантностью к риску.

Отделы отраслевого соответствия, которые контролируют бизнес, торговые и финансовые операции, проводят от 250 до 300 проверок ежегодно.

Эти проверки рассматривают действия фирмы в отношении правил IIROC для членов-дилеров, UMIR и законодательства о ценных бумагах.

Регулирующий орган сосредотачивает внимание на аспектах бизнеса фирмы с повышенными нормативными рисками. Затем он выпускает отчет для фирмы об их соблюдении и выделяет области, которые им необходимо изменить или улучшить.

Каждый отдел придерживается своей модели риска. Фактически, они действуют как инструмент управления рисками, помогающий распознавать, определять и оценивать их. С помощью этих моделей персонал определяет профиль риска каждой компании. Они также применяются для подготовки Отчета о тенденциях рисков (RTR). Он предоставляет подробные данные о конкретных активах и веб-сайтах, отражающие области риска в бизнес-модели каждой компании. IIROC отправляет RTR фирмам со своими рекомендациями по областям, в которых им следует уделять первоочередное внимание.

Ежегодно IIROC выпускает Отчет о приоритетах соблюдения нормативных требований, который помогает фирмам определить приоритетные направления своих программ соблюдения нормативных требований, ошибок надзорных органов и встроенных средств контроля.

IIROC Investment Industry Regulatory Organization of Canada

 UMIR

IIROC установил правила, регулирующие торговую практику в Канаде. Универсальные правила целостности рынка (UMIR) проводят наблюдение за рынком и анализ торговых операций и продвигают справедливые, равноправные и эффективные рынки. Проверки, которые проводит IIROC, оценивают, соответствуют ли процедуры UMIR и актуальному местному законодательству о ценных бумагах.

Вдобавок, регулирующий орган расследует возможные неправомерные действия дилеров или торговых площадок со стороны своих компаний, уполномоченных лиц и других участников рынка.

Дисциплинарное производство регулирующего органа может повлечь за собой штрафы, приостановление роботы, бессрочные запреты или закрытие компаний.

IIROC использует деньги, полученные от штрафов, к капитальным затратам для решения проблем регулирования, отраслевых образовательных проектов и других целей.

Трейдеры-участники, имеющие хороший послужной список в регулирующей организации, а также зарегистрированные в Администраторах ценных бумаг Канады(CSA), могут получить доступ к торговле с CSE.

IIROC время от времени изменяет правила UMIR. В 2015 году IIROC предложил внести изменения в правила после плана CSA, чтобы уточнить толкование защищенного приказа.

 Сотрудничество с другими организациями

Регулирующий орган постоянно работает с другими учреждениями для обеспечения эффективного надзора за рынком, повышения эффективности и улучшения существующей системы надзора.

В 2019 году IIROC совместно с американской фондовой биржей Nasdaq запустила обновленную систему наблюдения за рынком. Регулирующий орган использовал SMARTS Nasdaq, передовую технологию, которая значительно улучшает способ управления рынками капитала Канады IIROC и защищает инвесторов от возможных злоупотреблений на рынке.

В начале 2020 года IIROC выпустил свое предложение «Улучшение саморегулирования для канадцев». Кроме того, в результате были созданы IIROC и MFDA (Канадская ассоциация дилеров паевых инвестиционных фондов) как подразделения консолидированной саморегулируемой организации SRO. Программа будет иметь несколько преимуществ, таких как улучшенная защита инвесторов и доступ к консультациям. В то же время существенно снизится регулятивная нагрузка.

  • Support
  • Platform
  • Spread
  • Trading Instrument
Comments Rating 0 (0 reviews)

Оставайтесь в курсе последних новостей экономики, торговли и рынка Форекс вместе с Finance Brokerage. Ознакомьтесь с нашими обучающими материалами и списком лучших Форекс брокеров Если вы хотите получать актуальные новости по разным темам, подписывайтесь на нас в социальных сетях и следите за статьями в Google News..



Вам также могут понравиться

Leave a Reply

User Review
  • Support
    Sending
  • Platform
    Sending
  • Spread
    Sending
  • Trading Instrument
    Sending