Комиссия США требует, чтобы торговая платформа заплатила штраф за незаконную деятельность, связанную с биткоином

В понедельник Комиссия по торговле товарными фьючерсами США сделала заявление о международной торговой платформе 1pool Ltd., занимающейся ценными бумагами. Патрик Браннер, генеральный директор компании, заплатил штраф общей суммой в $990,000. Причиной стали незаконные транзакции в пределах США, связанные с биткоином.

Находящаяся на Маршалловых островах компания, работающая со свопами на ценные бумаги, связанные с биткоином, получила огромный штраф. Владелец компании должен заплатить штраф за незаконную деятельность, связанную биткоин, целью которой стали американские инвесторы.

Процедура борьбы с отмыванием денег

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США сообщила, что 1pool Ltd. не смогла получить регистрацию. Комиссия занимается регистрацией компаний в качестве посредника во фьючерсных операциях в соответствии с текущим законодательством. В настоящее же время 1pool Ltd. не соблюдает требования процедуры борьбы с отмыванием денег.

Комиссия США утверждает, что гражданский штраф составляет $175,000. В то же время, орган регулирования требует, чтобы 1pool Ltd. заплатила компенсацию общей суммой в $246,000 за незаконную прибыль компании. Вместе с тем, компания должна вернуть приблизительно 93 биткоина. Согласно подсчетам Комиссии США, компания должна выплатить около $570,000 клиентам на территории Соединенных Штатов.

Предупреждения Комиссии по торговле товарными фьючерсами

Глава Комиссии по торговле товарными фьючерсами США Джеймс МакДональд предупредил представителей компании. Он отметил, что орган надзора возложит на них ответственность в случае несоблюдения требований по лицензированию и торговой политики США.

Комиссия по ценным бумагам и биржам и Федеральное бюро расследований США также принимают участие в этом деле, и предпринимают действия в соответствии с обвинением 1pool Ltd..

Расследование

Пока расследование продолжается, агент ФБР под прикрытием купил свопы на ценные бумаги через платформу компании в Соединенных Штатах. Однако платформа не соблюдала правила ограничения инвестиций в установленном законодательством США о ценных бумагах размере.

В ходе расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам выяснилось, что пользователи могут открывать счет на платформе, используя только электронный адрес и имя пользователя. То есть, не нужно предоставлять любую другую информацию, как требуют правила идентификации клиентов, применяемые в Соединенных Штатах.

В сентябре прошлого года Комиссия по ценным бумагам и биржам и Комиссия по торговле товарными фьючерсами США приняли соответствующие меры. Кристофер Джанкарло, председатель Комиссии по торговле товарными фьючерсами, заявил, что будут введены налоги на часть транзакций, связанных с деривативами. Что касается акций, Комиссия по ценным бумагам и биржам также установила сборы на некоторые транзакции. Напоследок, органы надзора приняли решение изъять сайт незаконной платформы и закрыть его. В настоящее время дело рассматривается в Министерстве юстиции и в ФБР.