AGM Markets и другие оштрафованы на сумму свыше 53 млн

Федеральный суд Австралии обязал следующие три компании выплатить штраф в размере 75 млн австралийских долларов (53,19 млн долларов): глобальную торговую платформу AGM Markets (AGM), OT Markets Pty Ltd (OTM) и Ozifin Tech Ltd (Ozifin).

AGM Markets выплатит самую большую сумму в размере 35 млн австралийских долларов (24,8 млн долларов). А OTM и Ozifin заплатят в общей сложности по 20 млн австралийских долларов (14,19 млн долларов США).

Помимо выплаты штрафа, компании также обязуются вернуть средства всем пострадавшим трейдерам. По мнению Федерального суда, постановление послужит предупреждением для других брокеров с сомнительной практикой.

«Серьезный характер нарушений и необходимость дать четкий сигнал ограниченному числу лицензиатов, которые имеют дело с внебиржевыми производными финансовыми инструментами, оправдывают высокие штрафы», — сказал судья.

Штраф стал результатом двухлетнего судебного разбирательства между Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) и брокерами. ASIC начала расследование в связи с увеличением количества жалоб со стороны клиентов, особенно розничных инвесторов.

AGM Markets обвиняется в «систематическом неэтичном поведении»

Согласно ASIC, рынок внебиржевых деривативов является одним из наиболее важных направлений их деятельности из-за неоднократных неправомерных действий.

Более того, заместитель председателя ASIC Даниэль Греннан заявил, что эти три компании неэтично ведут себя и это вошло в систему. Они были нацелены на уязвимых и ничего не подозревающих инвесторов, используя высокий уровень изощренного мошенничества.

Федеральный суд вынес решение в пользу ASIC в феврале 2019 года после того, как последние выступили против них в 2018 году. ASIC предъявили обвинение AGM Markets и двум другим компаниям в мошенничестве с внебиржевыми производными продуктами.

Огромный штраф AGM послужит уроком для держателей AFSL

В 2018 году ASIC отменила лицензию AGM Markets. В текущем постановлении судья заявил, что наложение крупного штрафа на AGM Markets является оправданным.

Новости вокруг AGM Markets послужат предупреждением для других держателей AFSL соблюдать закон на внебиржевом рынке деривативов.

Фактически незаконная деятельность трех компаний напрямую затронула до 10 000 торговых клиентов. Все клиенты теперь имеют право на возмещение по решению суда.

«Принятые штрафы демонстрируют серьезные последствия для фирм, которые совершают такого рода проступки», — сказал Греннан.