Последний день запрета лицензии для Financial Options
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) приостановила действие лицензии на австралийские финансовые услуги Financial Options Pty Ltd в прошлом году. Сегодня истекает последницй день отмены лицензии ASIC.
Лицензия Financial Options были приостановлена из-за того, что они не выполнили свои лицензионные обязательства и с тех пор не подтвердили решение проблем ASIC.
Регулятор также навсегда запретил господину Уильяму Джону Генри Хоуингу предоставлять финансовые услуги. Джек Хоуинг, финансовый консультант из Квинсленда, занимал должность директора и уполномоченного представителя Financial Options.
ASIC обнаружили, что Хоуинг предоставлял для своих клиентов кредитование через связанные с ним организаций. К ним относятся Belbrooke Pty Ltd, которые являлись доверенным лицом администрации Белбрука и Ипотечного фонда.
Хоуинг также использовал средства клиентов в собственных целях. Он не смог расставить приоритеты по интересам своих клиентов над своими собственными, в результате чего возник конфликт интересов.
Кроме того, регулирующий орган заявил, что у него не было «достаточной компетентности» для оказания услуг помимо позорного и плохого характера.
Комиссар ASIC Даниэль Пресс сказал, что его неудачи не только наносят вред клиентам, но и подрывают доверие общественности к финансовой системе. Организация ожидает, что их консультанты поддержат ценности честности и профессионализма.
Financial Options: краткий обзор отмены лицензии
Financial Options не смогли подать свои счета и аудиторский отчет за свой финансовый год, закончившийся 30 июня 2018 года. Им также не удалось создать систему разрешения споров, что показывает некомпетентность и неспособность поддерживать ресурсы, необходимые для лицензии.
ASIC потребовала, чтобы Financial Options подали заявку на членство только после получения от них уведомления о слушании.
Лицензия была отменена на фоне решения регулятора усилить стандарты в сфере финансовых услуг. Регулятор отзывал лицензии у фирм, которые не выполняли свои лицензионные обязательства.
Комментируя приостановку, ASIC сказала, что ожидает от лицензиатов того, что они смогут предоставлять услуги эффективно, честно и справедливо.
Лицензия Financial Options приостановлена до 26 февраля 2020 года.