FMA processa CLSA Premium NZ
A FMA (Autoridade de Mercados Financeiros) da Nova Zelândia anunciou a abertura de um processo civil no Tribunal Superior contra a CLSA Premium NZ Limited. Isso ocorreu por supostas violações da Lei contra Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo.
As operações da CLSA Premium na Nova Zelândia eram conhecidas anteriormente como KVB Kunlun New Zealand Limited. Esta é a subsidiária local da controladora de Hong Kong, CLSA Premium Limited. A empresa fornece uma gama de serviços financeiros, incluindo corretagem, derivativos e consultoria financeira.
A FMA alega que a CLSA Premium falhou em várias ocasiões na devida diligência e na diligência aprimorada do cliente. Isso foi de acordo com um comunicado do regulador da Nova Zelândia publicado na terça-feira.
A empresa também não conseguiu encerrar as relações comerciais e relatar transações suspeitas. Em seguida, falhou em manter registros de acordo com a Lei LBC / CFT.
O órgão de fiscalização da Nova Zelândia disse que a FMA alega que essas supostas violações são representativas da abordagem geral da CLSAP NZ à conformidade. Isso é com suas obrigações nos termos da Lei ABC / CFT ao longo do tempo em que ocorreram. As transações representativas envolvem quase US$ 50 milhões (NZ) e ocorreram entre abril de 2015 e novembro de 2018.
Multa máxima é de US$2 milhões para a ação judicial da FMA
Os diretores da empresa financeira eram Rongjun Zhang, Songyuan Huang, Stefan Liu, Robert Manwarring Noakes e Richard Clive Pearson. No entanto, os diretores não são partes na ação judicial.
Sob a Lei LBC / CFT, a FMA busca uma penalidade pecuniária contra a CLSA Premium New Zealand. Isso inclui custos no Supremo Tribunal. Para uma empresa, a pena pecuniária máxima por essas supostas violações é de US$ 2 milhões.
A legislação contra lavagem de dinheiro é um pilar para proteger a integridade do sistema financeiro do país. É imperativo que as empresas de serviços financeiros estejam compatíveis. Esta foi uma declaração de Nick Kynoch, Conselheiro Geral da FMA.
Desde 2013, esse regime está em vigor. As alegadas violações do CLSAP são graves. Portanto, é apropriado que as FMA tenham uma forte resposta regulatória. O CLSAP NZ precisa ser responsabilizado e sua abordagem envia uma importante mensagem de dissuasão ao setor.
