Un Tribunal Australiano Multa a AGM Markets y a Otros con Más de 53 millones de dólares

El Tribunal Federal de Australia ha condenado a tres empresas a pagar una multa de 75 millones de dólares australianos (53,19 millones de dólares). Se trata de la plataforma de trading global AGM Markets (AGM), OT Markets Pty Ltd (OTM) y Ozifin Tech Ltd (Ozifin).

AGM Markets pagará la mayor cantidad de AUM 35 millones (24,8 millones de dólares). Tanto OTM como Ozifin pagarán un total de 20 millones de dólares australianos (14,19) cada uno.

Además de pagar la multa, las empresas también iniciarán un proceso de reembolso para todos los traders afectados. Según el Tribunal Federal, la sentencia servirá de mensaje de advertencia a otros brókers con prácticas turbias.

«La gravedad de las infracciones y la necesidad de enviar un mensaje claro al limitado número de titulares de licencias que negocian con derivados OTC justifica la imposición de sanciones elevadas», dijo el juez de la sentencia.

La multa es el resultado de una batalla judicial de dos años entre la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) y los brókers. La ASIC comenzó a investigarlos a raíz de un creciente número de quejas de sus clientes, especialmente de los inversores minoristas.

Acusan a los Mercados de AGM de » Conducta No Ética Sistémica».

Según la ASIC, el mercado de derivados OTC es una de sus áreas de interés más importantes debido a las reiteradas conductas indebidas.

Además, Daniel Grennan QC, presidente adjunto de la ASIC, dijo que las tres empresas incurrieron en una conducta no ética sistémica. También se dirigieron a inversores vulnerables y desprevenidos con altos niveles de fraude sofisticado.

El Tribunal Federal falló a favor de la ASIC en febrero de 2019, después de que ésta se movilizara contra ellos en 2018. La ASIC había acusado a AGM markets y a las otras dos empresas por actividad fraudulenta en productos derivados extrabursátiles (OTC).

La Cuantiosa Multa de AGM debe servir de Lección a los Titulares de AFSL

En 2018, la ASIC llegó a cancelar la licencia de AGM Markets. En la sentencia actual, el juez declaró que, como titular de una AFSL, la fuerte multa a AGM Markets está justificada.

La noticia de AGM Markets servirá de advertencia a otros titulares de AFSL para que respeten la ley en el mercado de derivados OTC.

De hecho, las actividades ilegales de las tres empresas afectaron directamente a hasta 10.000 clientes de trading. Todos los clientes tienen ahora derecho a un reembolso con liquidadores designados por el tribunal para supervisar el proceso.

«Las sanciones impuestas demuestran las graves consecuencias para las empresas que incurren en este tipo de mala conducta», dijo Grennan.