Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC)

 

La ASIC, un organismo independiente del Gobierno australiano, es el regulador integrado de las empresas, los mercados, los servicios financieros y el crédito al consumo del país.

Se creó en virtud de la Ley de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones de 2001 (Ley ASIC) y la administra. Lleva a cabo la mayor parte de su trabajo en el marco de la Ley de Sociedades, con un puñado de funciones.

La ASIC mantiene, facilita y mejora el funcionamiento del sistema financiero y de las entidades que lo integran. Promueve la participación confiada e informada de los inversores y consumidores en el sistema financiero.

Además, administra la ley con eficacia y con unos requisitos mínimos de procedimiento. La organización recibe, procesa y almacena la información de forma eficiente y rápida.

Pone la información (sobre empresas y otros organismos) a disposición del público tan pronto como sea posible. La ASIC toma todas las medidas que puede, y que son necesarias, para hacer cumplir y hacer efectiva la ley.

La legislación promulgada en 2019 reforzó las sanciones penales y civiles por mala conducta en el sector financiero. Introdujo un régimen de obligaciones de diseño y distribución para las empresas de servicios financieros y una facultad de intervención de productos para la ASIC.

Funciona bajo la dirección de comisionados nombrados por el Gobernador General.

Los Valores de ASIC: Responsabilidad, Profesionalidad y Trabajo en Equipo

Demuestra responsabilidad ofreciendo resultados extraordinarios y encontrando mejores formas de hacer las cosas. La ASIC demuestra empuje personal y resistencia, incluso cuando surgen desafíos.

Demuestra profesionalidad siendo siempre honesto y justo en su trato con los demás, valorando y tratando a todos con respeto. Y trabajando en el mejor interés del ASIC.

Demuestra trabajo en equipo estableciendo buenas relaciones de trabajo en todo ASIC y teniendo siempre en cuenta las opiniones de los compañeros. Y haciendo saber a la gente cuando han hecho un buen trabajo.

Los valores de ASIC de responsabilidad, profesionalidad y trabajo en equipo sustentan todo lo que hacen.

Financiación de la Industria

Aquí hay algunos antecedentes sobre la financiación de la industria. Los acuerdos de financiación de la industria del Gobierno para ASIC se convirtieron en una ley en 2017.

Este es el primer año del nuevo régimen para recuperar la mayor parte de sus costes de regulación de las industrias reguladas. La financiación del sector fue una recomendación clave en la Investigación del Sistema Financiero Murray de 2014.

El desarrollo del modelo fue una empresa sustancial con un alto nivel de compromiso sólido de los sectores de la industria. Y eso en todo el proceso de consulta del Gobierno.

La ASIC tiene un calendario anual que comienza en enero y en el que debe emitir las facturas. En marzo, las facturas deben pagarse.

Ese mismo mes se publican las tasas indicativas para el siguiente año fiscal, con el fin de ayudar al sector a planificar. Esto forma parte de la Declaración de Aplicación de la Recuperación de Costes.

En abril, se aplican las sanciones por retraso en el pago de las facturas. De julio a septiembre, las entidades reguladas deben mantener los datos de contacto y presentar una declaración anual. En realidad, eso será a través del Portal Regulador de la ASIC (métrica de la actividad empresarial).

En noviembre, el Gobierno publicará los costes de regulación de la ASIC como parte de dos instrumentos legislativos.

Durante noviembre y diciembre, la ASIC debe publicar su coste real como parte del Informe Anual del Tablero. Esto es tan pronto como sea posible después de la presentación de los instrumentos legislativos por parte del Gobierno.

Enlace de la ASIC con las Partes Interesadas

El diálogo a través de sus paneles externos garantiza que se mantenga al día de los problemas e iniciativas de todo el sector.

También consultan periódicamente a diversos representantes de las partes interesadas de los servicios financieros, los consumidores y los mercados.

Mientras tanto, en el ámbito de los servicios financieros, las reuniones de enlace sobre finanzas corporativas se celebran dos veces al año y proporcionan información sobre la política actual y los enfoques normativos. Esto se refiere a la recaudación de fondos de las empresas, a las fusiones y adquisiciones y a otras transacciones corporativas.

De hecho, en el marco de Consumo, se creó en 1999 el Grupo Asesor de Consumidores (CAP). Asesora a la ASIC sobre los problemas actuales a los que se enfrentan los inversores minoristas y los consumidores en las industrias de servicios financieros y de crédito. También informa sobre las iniciativas de vigilancia, ejecución, política y educación financiera de la ASIC.

Los miembros del CAP incluyen tanto representantes de organizaciones de consumidores e inversores como miembros individuales.

En el marco del Mercado, el Grupo de Integridad del Mercado de la ASIC celebra reuniones trimestrales de enlace con las partes interesadas del mercado. Esto es para proporcionar información sobre sus prioridades estratégicas y proyectos clave.

Además, los debates abiertos y continuos con sus interlocutores son fundamentales para una regulación eficaz.

Rendición de Cuentas e Informes

La ASIC rinde cuentas al Parlamento australiano de varias maneras. Su informe anual se presenta en el Parlamento. En él se incluye una declaración anual de resultados en virtud de la Ley de la PGPA, informes adicionales sobre el cumplimiento de la normativa y estados financieros auditados. También incluye información sobre sus prioridades y actividades.

Tal y como exige el Parlamento, actualiza y publica anualmente en su página web un Plan Corporativo. Además, expone información sobre sus principales estrategias y actividades durante un período renovable de cuatro años.

Los miembros de sus comisiones y los altos directivos comparecen ante las comisiones parlamentarias del Senado y la Cámara de Representantes varias veces al año. Se trata de Comisiones e Investigaciones Parlamentarias ad hoc, para debatir y explicar las actividades de la ASIC.

Sobre todo, informa anualmente en función del Marco de Rendimiento del Regulador del Gobierno australiano. En él se evalúa el impacto de la regulación en las empresas, la comunidad y los individuos.

La ASIC está sujeta a la Ley de Gobernanza Pública, Desempeño y Responsabilidad (PGPA Act) y la cumple. También cumple con el proceso de regulación de mejores prácticas administrado por la Oficina de Regulación de Mejores Prácticas.

En cumplimiento de las Direcciones de Servicios Jurídicos de 2017, emitieron una declaración anual de gastos de servicios jurídicos por parte de la ASIC.

 

Periódicamente, el Gobierno establece las expectativas sobre cómo el ASIC cumple con su función y responsabilidades en una Declaración de Expectativas. A esto responde con una Declaración de intenciones.